Menu
€75.00 excl. btw
De beheerste en integere bedrijfsvoering. Het is een begrip dat in de Wet op het financieel toezicht regelmatig opduikt. Slechts weinig financieel dienstverleners hebben volledig helder in beeld wat de wetgever hiermee voor ogen heeft, laat staan dat men weet hoe hier invulling aan kan worden gegeven.
Toch is het zinnig om op gezette tijden eens afstand te nemen van uw dagelijkse beslommeringen en zelf een oordeel te vormen of uw administratieve organisatie en interne controle (AO/IC) voldoen aan de geest en de letter van de diverse wetten waar uw onderneming mee te maken krijgt in haar dienstverlening. Daar kunt u natuurlijk een professional naar laten kijken; Bureau DFO verzorgt een dergelijke audit graag voor u. Maar met gerichte hulpmiddelen bent u ook zelf in staat om een dergelijke beoordeling te maken.
Voor de beoordeling van uw interne bedrijfsprocessen hebben wij een Zelf Audit opgesteld. Systematisch worden de belangrijkste eisen die verschillende wetten (Wft, BGfo, Wwft, AVG, etc.) aan uw interne organisatie stelt nagelopen. Telkens wordt een onderwerp behandeld zoals een externe auditor dat zou doen. Alleen is het nu niet de externe auditor die beoordeelt of u voldoet aan de wettelijke vereisten, maar bent u dat zelf. Natuurlijk is het nodig dat u in staat bent om een zekere afstand te nemen van uw eigen organisatie, en ook zelfkritisch vermogen is onontbeerlijk voor een dergelijke zelfbeoordeling.
Het document behandelt achtereenvolgens de juistheid en volledigheid van uw registraties (AFM, Kifid, Handelsregister etc.) en uw bedrijfsinformatie (Dienstenwijzer, intern beloningsbeleid etc.) en de volledigheid en werking van uw interne procedures (klachtenprocedure, procedure verkoop op afstand, etc.). Aan het einde van elke paragraaf wordt van u een eigen oordeel gevraagd of het betreffende onderdeel binnen uw bedrijf voldoet aan de eisen die de wetgeving stelt.
Een periodieke maar vooral serieuze uitvoering van deze Zelf Audit zal positieve consequenties voor u hebben.
