Checklist Dienstverlening op maat – verkort adviestraject

Met deze checklist kan de feitelijk leidinggevende of de adviseur zelf controleren of het adviesproces en het adviesdossier voldoen aan alle eisen van het adviestraject, en dan met name in het licht van de visie zoals die door de AFM is gegeven in haar visiedocument Dienstverlening op maat.

De checklist wordt vooraf gegaan door een uitgebreide introductie van de visie van de AFM en van Bureau DFO op de Dienstverlening op maat. De checklist zelf bevat een uitgebreid aantal controlepunten om na te gaan of de adviseur de bij de klant passende dienstverlening op de goede gronden gekozen heeft en of de voor het verkort advies relevante informatie in voldoende mate is uitgevraagd en in het dossier aanwezig is en of het advies in voldoende mate teruggrijpt op de ingewonnen informatie.

De checklist en introductie zijn onmisbaar voor de adviseur die volgens de regels van de Dienstverlening op maat adviseert of dat overweegt te gaan doen. Het is namelijk zaak de kaders die de AFM heeft gesteld goed te bewaken en deze kaders van het begin af aan goed tussen de oren van de adviseur te krijgen.